邮政合规回头看心得体会【参考资料】

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邮储银行广丰区支行多举措做好合规回头看工作

的合规回头看活动是邮储银行广丰区支行在2013年“合规大讨论”和“合规大行动”活动取得良好成效的基础上,以彻查问题、全面整改、严格问责、“十条禁令”落实为主要内容,邮银联合,全员参与,重点解决违规问题屡查屡犯、屡查不改及责任追究不到位的问题,持续加强重点风险环节管控,持续推进合规文化建设,基本实现从“要我合规”向“我要合规”转变的关键活动,是合规管理基础抓深抓牢的关键之年。

邮储银行广丰区支行通过开展合规教育整改活动,努力使全行上下充分接受合规理念、形成了合规习惯;多措并举大力推进合规建设的引领效应,完善合规工作机制、建立合规督查机制。通过抓关键少数人、重要业务领域、重点敏感岗位,全面推进全行各岗位和各环节依规办行,有效防控合规风险,提高合规管理水平。

此次合规回头看活动,该行突出三方面的重点工作:

一是开展合规教育。要求全行员工努力学习《合规学习手册》,做到集中学习和自主学习相结合,认真做好学习记录。同时区支行成立了合规宣传工作组,要求工作组做好本部门网点的合规宣传工作,将好的学习方法和经验交流予以总结,积极投稿。

二是积极配合做好省邮银联合组织全覆盖“链式检查”活动。及时参与省分行组织举办的“县(市)支行问题整改论坛”。

三是建设合规管理长效机制。一方面做好违规积分管理机制。该行将根据市分行制定实施的违规行为积分管理办法。组织实施对员工违规行为的量化积分工作,加强对员工行为的监督考核,完善惩治约束机制,有效防范合规风险。一方面要做好违规问题反馈机制。明确合规信息反馈的内容、途径及处置方式,加大对合规信息反馈的奖励处罚力度,鼓励员工主动报告违规问题、积极提出合规建议。

邮储银行全面启动“合规回头看”

继2013年“合规大讨论”、“合规大行动”活动后,中国邮政储蓄银行日前召开电视电话动员会议,全面启动“合规回头看”活动,力促全行合规管理工作再上新台阶。邮储银行行长吕家进发表重要讲话,监事长陈跃军做具体安排。

会议充分肯定了全行合规管理工作近年来取得的重要成绩,指出本次活动不仅要“就事论事”,将已经发生的问题整改到位,更重要的是要建立问题整改的长效机制和持续跟踪机制,通过具体活动措施切实解决“查而不改、屡查屡犯、改后再犯”的难题。

会议对全行进一步做好合规管理工作提出了三点具体要求:一是清醒认识经济“新常态”下合规管理工作面临的严峻形势,做到未雨绸缪、堵塞漏洞,让“前车之鉴”成为“后事之师”;二是继续努力做好合规管理工作,各级机构“一把手”要亲力亲为,做到“带头学、带头查、带头改”,不做“甩手掌柜”;三是本次活动要群策群力,真正做到守土有责,以合规促发展,确保各项业务健康稳健发展。

今年的“合规回头看”活动时间为10~12月,以全员合规为主题,将通过邮银联动、全员参与、全程督导的方式,以及合规回头看手册、合规教育警示片的学习等措施,确保活动成效;重点围绕“四看”开展:一看问题查找是否彻底;二看问题整改是否到位;三看违规问责是否符合规定;四看“十条禁令”是否有效执行。查找发现问题是关键,违规问责是保障,核心是问题整改。重点解决屡查屡犯、屡查不改及责任追究不到位等问题,持续加强重点风险环节管控,持续推进合规文化建设,真正推动实现从“要我合规”向“我要合规”的转变,全面提升邮政金融整体合规经营水平。

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